Wat zijn de juridische opties voor Gautam Adani na de aanklacht in de VS?

Gautam Adani, de voorzitter van de Adani Group, blijft volhardend in het aangezicht van fraude-accusaties door Amerikaanse aanklagers.

Het is een turbulente tijd voor Gautam Adani, de miljardair en voorzitter van een van de grootste zakelijke conglomeraten van India, de Adani Group, en een van de rijkste mensen ter wereld. De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft Adani en anderen beschuldigd van samenspanning om ongeveer $265 miljoen aan omkopingen te betalen aan Indiase overheidsfunctionarissen, met als doel contracten te verkrijgen en het grootste zonne-energieproject van India te ontwikkelen.

In november hebben Amerikaanse aanklagers een aanklacht tegen Gautam Adani, zijn neef Sagar Adani en vijf anderen onthuld. De Adani Group heeft deze beschuldigingen verworpen en noemt ze ongegrond.

Tegen deze achtergrond blijft Adani volhardend. “Dit is niet de eerste keer dat we met dergelijke uitdagingen worden geconfronteerd… elke aanval maakt ons sterker en elke hindernis wordt een opstapje,” aldus Adani tijdens een prijsuitreiking in de Indiase stad Jaipur, zijn eerste publieke optreden na de aanklacht.

Complexiteiten van de aanklacht en rechtsgebieden

Een aanklacht van een grote jury betekent dat een samengestelde jury en een rechter overtuigd zijn dat er voldoende bewijs is om een verder onderzoek te rechtvaardigen en mogelijk door te gaan naar een rechtszaak, vertelde Irfan Nooruddin, een autoriteit op het gebied van corruptiezaken van de Amerikaanse SEC, aan een Indiase nieuwsbron. Hij voegde daaraan toe dat de norm voor een grote jury-aanklacht lager is dan die voor een juryproces.

De recente beschuldigingen benadrukken ook de rechtsgebiedencomplexiteiten. De Amerikaanse Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) regelt omkopingshandelingen die verband houden met Amerikaanse entiteiten, zoals die waarbij gebruik wordt gemaakt van Amerikaanse financiële systemen of gericht zijn op Amerikaanse investeerders.

De beschuldigingen tegen Adani en anderen omvatten schendingen van anti-omkopingsbepalingen en het misleiden van Amerikaanse investeerders tijdens een obligatie-uitgifte van $600 miljoen (die werd ingetrokken zodra de beschuldigingen openbaar werden). Terwijl dit een potentiële Amerikaanse jurisdictie vaststelt, moeten dergelijke zaken in overeenstemming zijn met internationale juridische principes en de soevereiniteit van India respecteren, merkte Pahwa op.

“De verdediging van Adani zou kunnen aanvoeren dat er geen directe Amerikaanse connectie is met de vermeende daden en de nadruk leggen op de naleving van de Indiase anticorruptiewetten,” voegde Pahwa eraan toe. Dit betekent dat als een onderzoek in India Adani en zijn medeverdachten van deze beschuldigingen vrijpleit, dit in hun voordeel zou kunnen werken in de VS.

Met betrekking tot de volgende stappen moet de VS een formeel uitleveringsverzoek indienen bij de Indiase regering om de beschuldigden naar de VS te brengen voor een rechtszaak. Eerder deze maand meldde New Delhi dat het geen dergelijk verzoek heeft ontvangen. Sindsdien is er geen update van de regering geweest.

Voor Adani om zijn verdediging naar voren te brengen, zal hij zijn zaak in een rechtbank in de VS moeten presenteren. Het is onduidelijk of hij dat zal doen. Hij heeft recht op een snelle rechtszaak binnen 70 dagen als hij dat in een Amerikaanse rechtbank vraagt.

Uitleveringsopties

Niranjan Adhikari, managing lawyer bij het in Washington gevestigde Adhikari Law, zegt: “Ze kunnen de rechtszaak bij verstek beginnen en uitkijknotities aan de verdachten uitgeven als ze zich binnen een bepaalde tijd niet melden,” wat door een jury wordt vastgesteld op het moment van de rechtszaak.

De Amerikaanse aanklager Breon Peace, die de beschuldigingen bekendmaakte, kan internationale arrestatiebevelen uitvaardigen voor Adani en zijn medeverdachten. In het geval van een dergelijke uitkijknotitie of internationaal bevel kunnen ze buiten India worden gearresteerd (Interpol heeft geen jurisdictie binnen India), wat hun reizen zou beperken.

Aangezien India en de VS een uitleveringsverdrag hebben, is India verplicht om het verzoek te overwegen, mocht het komen. Dit proces zou worden behandeld door een rechtbank in India, die verschillende factoren moet overwegen, waaronder of de misdaad waarvoor hij in de VS is aangeklaagd ook een misdaad is in India, of de beschuldigingen politiek gemotiveerd zijn of of hij in de VS onmenselijke behandeling kan ondergaan.

Echter, uitleveringszaken zijn vaak langdurig, en Adani zou hiertegen kunnen vechten. Adani wordt ook gezien als dichtbij de Indiase premier Narendra Modi, en die relatie zou hem kunnen helpen om deze beschuldigingen in India te weerleggen, zeggen critici. Voorlopig heeft de regering ervoor gekozen zich te distantiëren en gezegd: “Dit is een juridische kwestie die privébedrijven en individuen en het Amerikaanse ministerie van Justitie betreft. We zijn hier op dit moment op geen enkele manier bij betrokken,” vertelde de woordvoerder van het Indiase ministerie van Buitenlandse Zaken, Randhir Jaiswal, de media tijdens een persconferentie op 29 november.

Een jury van 12 zou unaniem moeten stemmen om Adani te veroordelen, en hij zou in beroep kunnen gaan tegen een veroordeling tegen hem. Hij kan tientallen jaren gevangenisstraf krijgen als hij wordt veroordeeld, maar waarschijnlijk zal hij veel minder tijd krijgen. Hij kan ook geconfronteerd worden met financiële sancties. Elke straf zou uiteindelijk aan de rechter worden overgelaten die de zaak behandelt.